北朝鲜:制裁更新

近几个月来,国际社会对朝鲜(正式名称为朝鲜民主主义人民共和国)所进行的核试验和弹道导弹试验的回应,引起了大量新闻界的关注。

在朝鲜对日本上空发射两枚导弹并进行第六次核试验之后,进一步的欧盟制裁昨天宣布,旨在遏制该政权的核武器计划和导弹计划。 这些新措施具有以下效果:(i)扩大欧盟对朝鲜所有领域的投资限制(即有效禁止欧盟在北朝鲜进行的所有投资);(2)降低往北朝鲜的个人汇款额度,从15000欧元降低到5000欧元;(3)禁止向北朝鲜出口石油。另外,据了解,欧盟理事会正在审查禁止供给朝鲜的奢侈品清单,并对在欧盟的北朝鲜工人施加更为严格的限制。另外还在资产冻结和旅行禁令名单上增加了3个人和6个实体。

与朝鲜打交道并在欧盟境内运作的个人和企业,应该了解影响所在辖区的欧盟制裁制度。 我们在下面总结了了英国对个人和/或公司当前的主要制裁限制,以及在未来几个月内情况发生变化时要考虑的一些实际的保障措施。

欧盟制裁(根据法规2017/1509(经修订)直接在英国生效)

商业限制

禁止从北朝鲜进口或出口下列产品:

(a)“两用”物品(即可用于军事和民用目的的货物和技术)。禁止使用的两用物品清单很长,但大概包括比如某些核材料、设施和设备、电子产品、计算机和电信设备和软件。

(b)可能会为朝鲜的核相关、弹道导弹相关或其他大规模杀伤性武器相关计划所有的物品。

(c)航空燃料。

(d)某些原材料和金属,包括钛矿石、钒矿石、稀土矿、煤、铁、铁矿、铜、镍、银和锌。

(e)石油产品。

(f)直接或间接送往朝鲜武装部队的任何物品(食品或药品除外),或能够支持或增强朝鲜民主主义人民共和国国家武装部队的作战能力的物品。

(g)奢侈品(例如马、鱼子酱、松露、葡萄酒、雪茄、香水和化妆品,高质量的皮革和旅行用品,高质量的服装、地毯、贵重金属、钻石、高档电子产品、豪华车、豪华钟表、高级乐器、艺术品、运动器材等)。

也禁止从朝鲜进口下列产品:

(h)海鲜;

(i)铅和铅矿石;

(j)雕像;和

(k)纺织品。

禁止将以下物品出口到朝鲜:

(l)直升机和船只;

(m)新印或铸造或未发行的朝鲜民主主义人民共和国钞票和铸币;

(n)天然气液体;和

(o)原油。

限制某些商业活动

禁止下列内容(直接或间接):

(p)将与欧盟军用设备一般清单中列出的货物和技术有关的(以及与提供,制造,维护或使用有关的)技术援助和中介服务(以及欧盟相关法规中进一步规定的)提供给朝鲜民主主义人民共和国的任何个人或法人实体,或从朝鲜民主主义人民共和国获得上述内容;

(q)向/从朝鲜境内任何个人或法人实体提供/获得(以及与提供,制造,维护或使用相关的)与欧盟列入军事设备一般清单的物品和技术相关的融资或经济援助;

(r)接受或批准朝鲜民主主义人民共和国政府,朝鲜劳动党及其各自代表和或其母实体的任何商业活动的投资,或向朝鲜国民和实体,个人或实体提供融资或投资服务;

(s)投资或与上述(o)内容相关或位于朝鲜民主主义人民共和国的任何实体或个人共同投资;

(t)对欧盟法规有关附件中规定的实体进行投资或与之共同投资(或参与任何业务安排);以及

(u)为朝鲜的个人或实体提供某些服务,例如计算机及相关服务,与采矿有关的服务,与化学制造业,采矿和炼制业相关的服务,以及欧盟在有关条例中进一步规定的禁止投资的其他领域的服务。

对资金转账和金融服务的限制

除非(i)不超过15,000欧元,涉及某些人道主义目的,或个人汇款5,000欧元,或者(ii)受限于条例中规定的任何豁免或制裁所禁止的特定贸易合同。

任何金融机构都不得与朝鲜金融机构进行交易或参与交易。

冻结资金

由《条例》所列明的朝鲜指定人员掌握、持有、拥有或控制的资金和经济资源被冻结。资金和经济资源不得为任何指定人员提供或为其获益。

虽然《条例》规定了与上述限制有关的各种例外和授权,但公司和个人在进行任何限制性活动时应寻求法律建议。

实用技巧

英国的个人/企业应该注意到目前限制的广泛性。 在受到制裁影响的商业活动上可能会有不明确的情况。
值得考虑以下的实用技巧:

1.确保尽职调查覆盖了所有权结构和相关方,特别是来自中国和朝鲜边界辽宁省东北部丹东市的中国实体(中国和朝鲜约有60%的贸易通过这些实体)。

2.与高风险辖区附近的当事方谈好合适的保证和赔偿。

3.如果交易对方或您所交易的行业成为指定或限制的对象,则将具体的制裁条款纳入终止/不可抗力条款中。

4.考虑取得某些表面上并不包括在有关规定中的活动的许可证。

5.如果您卷入违反制裁的行为,请确保您拥有健康的内部合规计划。